2024年6月13日郭文贵先生庭审检方第17位证人吉米·威尔森，普林斯顿银行BSA职员｜第一部分

This is a transcription of a court hearing in the case of Mr. Guo Wengui in the USA on June 13, 2024. The witness, Jimmy Wilson, who works as a BSA officer at Princeton Bank, testified about his responsibilities in monitoring and preventing money laundering and terrorist financing activities. He mentioned various monitoring methods, including the 314B program that allows communication with other financial institutions. The witness also discussed the qualification process for opening bank accounts and the relevance of OFAC lists. The bank's records of LM Capital and Greenwich LN accounts were presented, showing large amounts of funds and transactions that raised suspicion. The witness mentioned that these transactions were not consistent with the typical activities of the businesses associated with those accounts. The court also reviewed emails and documents related to the accounts and requested information from ACA Capital Group. 2024年6月13日,美國訴郭文貴先生案,庭審筆錄,第17為證人證詞,第一部分。法官說,政府可以叫下一個證人。莫里律師說,謝謝你,法官大人。政府叫吉米·威爾森。吉米·威爾森被政府叫做證人,宣誓後,作如下證言。法官說,請說出你的名字並拼寫。證人說,吉米·威爾森,J-A-M-I-E,威爾森是W-I-L-S-O-N。法官說,你可以提問。莫里律師說,謝謝你,法官大人。 直接詢問。問,下午好,威爾森女士。答,下午好。問,你在哪裡工作?答,我在普林斯頓銀行工作。問,你的職務是什麼?答,我是銀行的BSA官員。問,BSA代表什麼?答,BSA代表銀行保密法。問,你什麼時候成為BSA官員的?答,四年前。問,作為BSA官員,你的職責和責任是什麼?答,我的職責是保護金融機構和我們的金融行業免受洗錢、恐怖融資。 和逃稅的影響。問,你能向陪審團描述一下,在履行BSA職責過程中,你是如何監控這些問題的嗎?答,是的。我們有不同的監控方式。我們有一個系統,當人們的活動逃出個人賬戶或商業賬戶的正常範圍時,會提醒我們。執法部門可以通過314A聯繫我們。我們有314B,允許我們與其他金融機構交流。我們有不同的閱讀和每周報告、監控電匯、貨幣工具、任何進出銀行的活動,我們都會監控。 問,你提到了314B計劃,你能詳細解釋一下,這是什麼嗎?答,314B計劃並不是所有金融機構都參與。但如果你註冊,它允許你與另一家銀行討論你們共同擁有的客戶的活動。所以,如果我是金融機構A的客戶,同時也是金融機構B的客戶,我們可以討論我們的賬戶活動,涉及到洗錢和可能的恐怖融資。 問,314B信息共享系統如何幫助你進行BSA監控?答,這有助於我們看到更大的圖景。如果我們不確定活動的來源或它的去向,它允許我們找出資金的來源,如果是進入我們的銀行或者它的去向,及其用途。問,威爾森女士,你熟悉Qualify這個術語嗎?答,熟悉。 問,Qualify是什麼?答,Qualify是每個到銀行開戶的個人和企業的報告。它是每個銀行都會運行的一個支票系統報告,允許你看到某人是否在另一家機構有欠款。如果他們在另一家銀行有負餘額,它會顯示他們可能欠那家金融機構的錢。問,你熟悉OFAC這個詞嗎?答,熟悉。 問,它代表什麼?答,OFAC是外國資產控制辦公室。OFAC會發送多種不同類型的名單,有些人可能被封鎖或制裁,你不能與這些個人或企業進行交易。問,OFAC名單在你作為BSA官員的職責和責任中有何相關性?答,如果有人在OFAC名單上,我們需要聯繫OFAC,這是美國財政部的一部分,並拒絕交易或將資金放入單獨的賬戶並持有。問,你能描述一下普林斯頓銀行的普通客戶檔案嗎?答,可以。 普林斯頓銀行的普通客戶可以是從藍領客戶,即可能是機械師或軍人,到房地產代理或醫生辦公室的任何人。問,普林斯頓銀行有多少分行?答,我們有26個分行。問,從地理上講,這些分行位於美國的哪些地方?答,主要在新澤西和賓夕法尼亞州,最近在紐約市的郊區也有幾家,但大多數在新澤西和賓夕法尼亞州。問,威爾森女士,你是否在某個時候對LM Capital的賬戶進行了BSA審查?答,是。 問,大約是什麼時候?答,大約在2020年9月。問,你還記得關於那個客戶的什麼嗎?答,那個客戶是由一位董事會成員介紹來的,他與一位顧問和律師會面,他們被介紹到一起,將資金帶到我們的金融機構,因為他們認為我們仍然是一個家族類型銀行,而不是大型機構。問,你記得介紹這個賬戶的顧問的名字嗎?答,我相信顧問是Steven Adelwendy,律師是海瑟姆,哈里德。 他們把資金帶給我們。問,顧問是否提到他與誰合作,將這個賬戶帶到普林斯頓銀行?巴爾坎律師說,反對,傳聞。法官說,反對有效。問,你還記得在LM Capital中提到的其他個人嗎?答,當LM Capital開戶時,賬戶的簽名人是另一位律師。我們查詢了那個名字,Daniel Paul Hasty。 問,威爾森女士,當在普林斯頓銀行開戶時,銀行會向潛在客戶索取什麼信息?答,當是企業賬戶時,我們需要兩種形式的企業身份證明。通常是由國稅局提供的SS,包含他們的IN號碼。IN號碼,類似於企業的社會安全號碼。另一份文件是他們向州提交的公司註冊證書,以及賬戶簽名人的所有身份證。問,你收集這些信息後,會做什麼?答,我們會審查這些文件,以確保他們是合法文件,確保他們確實向國稅局提交了文件。 我們審查簽名人是否與開戶的企業文件匹配,並且簽名人的身份證是否合法。問,你對LM Capital賬戶進行了BSA審查嗎?答,是的。問,你記得那次審查的什麼內容嗎?答,終極受益所有者,也就是企業的最終所有者。 我們審查了這些文件。開戶文件,賬戶簽名人不是企業的所有者,這是一個警示信號。他們恰好是一位律師,而不是實際的簽名人。企業的簽名人和所有者在UBO表格終極受益所有權表格上,他們是非居民外國人,不是美國公民。這並不代表壞事,但對我們銀行來說,風險更高。問,我想討論一下你審查LM Capital賬戶時的特徵。你還記得那個賬戶的大致金額嗎? 莫里律師說,這與威爾森女士剛才提到的風險評級有關。法官說,允許回答。答,沒有在我們機構有貸款的情況下,我從未見過這麼多錢被帶進來開賬戶。這比我們的平均客戶高得多。莫里律師說,法官大人,雙方有一個證據協議,我相信已經在案。我會確認。這是政府附件Stick14,是關於銀行記錄的協議。 根據這個協議,現在政府提出政府附件Stick16,Stick7,Stick1,Stick2,Stick3和Stick4。法官說,有反對嗎?巴爾坦律師說,沒有,法官大人。法官說,他們被接納。政府附件Stick16,Stick7,Stick1,Stick2,Stick3和Stick4被接納為證據。莫里律師說,問,威爾森女士,普利斯頓銀行是否受任何監管機構的保險?答,FDIC。 問,你能解釋一下FDIC是什麼嗎?答,FDIC是聯邦損款保險公司,他們在金融上支持我們的機構,以覆蓋我們機構內的資金,並且每18個月至少檢查一次我們的銀行,確保我們合規。問,洛夫特森女士,我們現在已經有這個文件了,如果你能翻幾頁?問,威爾森女士,總的來說,你是否認出政府附件Stick16?答,是的,這是賬戶協議開戶文件。問,請瞧到第一頁,洛夫特森女士。問,這個賬戶的名稱是什麼? 答,LM Capital。問,請放大頁面頂部部分。問,威爾森女士,賬戶協議的日期是什麼?答,2020年9月10日。問,左下方,簽名人的名字是什麼?答,Daniel Podhasti。問,下面的框中,LM Capital下面的文本是什麼?答,新成立的公司。問,洛夫特森女士,請瞧到第十頁。問,威爾森女士,這是什麼文件?答,這是檢視最終受益所有者的文件。 問,誰寫寫的這個文件?誰提供了體現在這個文件上的信息?答,開戶的人。問,請放大頂部部分到第一個表格。問,威爾森女士,開戶人的名字是什麼?答,Daniel Podhasti。問,B部分,賬戶的法律實體名稱是什麼?答,LM Capital。問,C部分,列為LM Capital的最終受益所有者的名字是什麼?答,郭強。問,你能拼寫一下嗎?答,Qing,姓氏,Tuo。 問,洛夫特森女士,請放大。這個文件中與郭強相關的地址是什麼?答,781或761 Fifth Avenue, New York, New York,1002。問,根據這個文件,這個人持有什麼類型的護照?答,香港護照。問,洛夫特森女士,請瞧到第十五頁。問,威爾森女士,這是什麼類型的文件?答,這是他們的有限責任公司協議,是一個商業文件。問,為什麼普林斯頓銀行在開戶過程中收集商業文件? 答,為了驗證企業的合法性,確保他們確實註冊了公司,並且文件中通常會說明公司類型、簽名人和相關信息。問,在進行BFA審查時,你在收集公司文件時會關注什麼?答,我們收集公司文件時,查看公司實際註冊日期、簽名人、公司類型、相關人員、公司所在地和註冊地點。問,請關注頂部部分,洛夫特森女士。問,根據這個有限責任公司協議,LM Capital的創建日期是什麼?答,2020年9月8日。 問,這個公司列出的唯一成員是什麼實體?答,Infinity Treasury Management, Inc.。問,洛夫特森女士,我們能簡短地回到第一頁嗎?問,威爾森女士,丹尼爾·帕哈斯基是什麼時候申請開設以LM Capital名義的銀行帳戶的?答,2020年9月10日。 問,洛夫特森女士,我們回到第19頁,只看公司文件的底部。問,威爾森女士,誰代表Infinity Treasury Management簽署了有限責任公司協議?答,丹尼爾·帕哈斯基。問,洛夫特森女士,我們現在可以看第33頁。問,威爾森女士,這是什麼?答,這是Qualifyall報告,支票系統報告。問,你能描述一下Qualifyall報告中包含了哪些信息嗎?答,這是每個銀行都會對開設帳戶的每個企業或個人進行的報告。 當我們查看這份報告時,它會給我們建議是否開設或拒絕帳戶。如果某人在其他機構最近開設了帳戶或在其他機構有沖銷記錄,我們可以在這裡看到。問,洛夫特森女士,我們能看下一頁嗎?請關注到查詢詳情部分,直到詳情2的結尾。問,威爾森女士,你能解釋一下這份報告中的信息嗎?答,是的。 所以,你可以看到,2020年8月30日,Daniel Podhasti也去了Next Bank查詢並開設帳戶。所以他在他們的機構完成了開戶過程,不管他們是否實際開設了帳戶,他們可能已經開設了,因為他們運行了他的信息。然後在2020年9月15日,他也去了桑坦德銀行查詢並開設帳戶。問,我們可以放下這份文件了,洛夫特森女士。謝謝。問,在普林斯頓銀行開設了任何LM Capital的帳戶嗎?答,是的。 問,LM Capital的簽名人後來是否在普林斯頓銀行開設了另一個帳戶?答,是的。問,那個帳戶的名稱是什麼?答,Greenwich LN。問,Greenwich LN帳戶大約是什麼時候開的?答,也是2020年9月。問,洛夫特森女士,我們能公佈證據中的政府證據報的期嗎?問,威爾森女士,這是什麼文件?答,這是開戶文件,帳戶協議。問,如果我們能專注於頂部部分,請洛夫特森女士放大整個頂部。 問,這個帳戶開戶文件的日期是什麼?答,2020年9月23日。問,看看右邊,這個帳戶的標題和與帳戶關聯的個人是什麼?答,Greenwich LN有限責任公司和Daniel Popeski。問,再看左邊的所有者簽名人信息,Daniel Popeski的職業是什麼?答,律師。問,如果我們能看第三頁,洛夫特森女士。問,威爾森女士,這是什麼類型的文件?答,這是終極受益所有權文件。問,如果我們能專注於頂部部分,洛夫特森女士。 問,威爾森女士,在C項表格中,誰被列為Greenwich LN的受益所有者?答,岳慶之。問,好的,洛夫特森女士,我們可以看第八頁。問,威爾森女士,這是什麼類型的記錄?答,這是企業的決議,任何開設帳戶並有權管理帳戶的人都會簽署這個。問,請放大,洛夫特森女士,然後看下一頁,再下一頁。我們可以專注於頂部部分。在什麼日期成立了這個有限責任公司?答,2020年9月22日。 問,誰代表公司簽署了文件?答,Daniel Pothesdy。問,這是2020年9月22日。問,洛夫特森女士,我們可以回到第一頁。問,Daniel Pothesdy是什麼時候在普林斯頓銀行申請開設Greenwich LN帳戶的?答,2020年9月23日。 問,我們看第十七頁,洛夫特森女士。問,威爾森女士,這是Greenwich LN帳戶的Qualify回覆嗎?答,是的。問,然後看一下一頁,第十八頁,如果我們能放大這裡的文字。問,與Greenwich LN銀行帳戶相關的查詢,有多少次?答,四次。 問,你能讀出那些查詢的日期和銀行名稱嗎?答,McBank,三盤頓銀行,簽名銀行和普林斯頓銀行。問,你能解釋為什麼普林斯頓銀行會出現在自己的Qualify相應上嗎?答,他們在9月16日也通過Qualify立行了它的名字,然後在9月23日再次運行。問,洛夫特森女士,我們看第23頁。問,威爾森女士,這是什麼? 答,這是新帳戶檢查清單,分行填寫給企業的,以確保我們擁有所有必要的文件,無論是BSA還是法律方面的文件。問,如果我們能看一下一頁,洛夫特森女士。看頁面中間貼下部分,加粗的,如果我們能放大的部分。問,威爾森女士,這張表格反映了什麼關於Greenwich LN業務類型的信息?答,資本管理。問,好的,洛夫特森女士,我們可以放下那本文件。 問,威爾森女士,作為BSA官員,你在LM Capital和Greenwich LN帳戶開立後是否監控了他們?答,是的。問,你觀察到這些帳戶的活動時,有什麼發現嗎?答,這兩個帳戶的資金比我在普林斯頓銀行11年裡看到的都要高,然後帳戶中開始流出的資金與我們認為的資本管理或房地產業務不符,或者與我所見的那種業務不符。問,你觀察到的哪種活動與你認為的典型活動不符? 答,資金流出,有兩張大額支票給了這些業務的受益所有者,分別來自每個業務的受益所有者。他們去了汽車經銷商、酒莊、遊艇,這不符合那個業務類型。莫里律師說,法官大人,根據證據協議TX-14,我還提出政府附件TX-12和TX-10。法官說,沒有反對意見。巴爾坎律師說,沒有反對意見,法官大人。 法官說,他們被接納。政府附件BOP-12和BOP-10被接納為證據。問,洛夫特森律師,如果我們能公佈TX-BOP-12?問,威爾森律師,當我們調出這個時,你在Greenwich LN或LM Capital帳戶中觀察到任何OFAC命中嗎?答,沒有,OFAC匹配。問,威爾森律師,這是什麼?答,這是銀行對賬單。問,看頂部,這個銀行對賬單是哪個帳戶的?答,LM Capital有限責任公司。 問,右上角的對賬單結束日期是什麼?答,2020年10月30日。問,如果我們能關注帳戶摘要部分到底部,洛夫特森律師。問,威爾森律師,看帳戶摘要,LM Capital帳戶在這個付費期間的期末餘額是多少?答,423萬零400美元。問,我想看看這裡反映的不同交易。在其他代記中,第二個條目,這裡進場電匯的日期是什麼?答,2020年10月15日。 問,來自哪個實體名下的銀行帳戶?答,CVOLI有限責任公司。問,記錄LM Capital帳戶的進場電匯金額是多少?答,500萬美元。問,如果我們能看第三頁,洛夫特森律師。問,看看頂部內容。第三個項目,這筆出帳電匯的日期是什麼?答,2020年10月29日。問,他去了哪裡?答,Moran Yard Management, Inc.。問,從LM Capital帳戶出帳電匯的金額是多少?答,27萬2525美元。 問,洛夫特森律師,我們可以放下那份文件,並公布政府付現報的事。問,威爾森律師,這是什麼?答,這又是一份銀行兌帳單。問,是哪個帳戶的?答,Greenwich LM。問,兌帳單結束日期是什麼?答,2020年10月30日。問,如果我們能關注頂部部分,從帳戶摘要,到頁面底部。問,2020年10月30日,Greenwich LM帳戶的期末餘額是多少?答,幾乎是1000萬美元。 問,看看這裡列出的進帳電匯,如果我們能一個一個來看,那三筆進帳電匯的日期、來源和金額。答,是的,2020年10月15日,有一筆來自CBLI有限責任公司的進帳電匯,金額為500萬美元。2020年10月21日,有一筆來自ACA Capital Group Ltd的進帳電匯,金額為99萬9893.22美元。2020年10月23日,另一筆來自ACA Capital Group的進帳電匯,金額將近400萬美元。 問,然後如果我們看這部分底部的其他借記,倒數第二個借記記錄,如果你能讀一下,那是10月26日的。答,一筆向Sherry Lehman Inc的出帳電匯,金額為32220美元。問,你知道Sherry Lehman Inc是什麼類型的公司或業務嗎?答,我不太記得他們的業務是什麼。 問,如果我們能放下那本文件,洛夫特斯女士,並展示標記為政府復健報-40的文件。問,威爾森女士,你認得這個嗎?答,這是電子郵件。問,如果我們能滾動瀏覽這些頁面,洛夫特斯女士。問,威爾森女士,你見過這封電子郵件嗎?答,是的。問,你收到了這封電子郵件嗎?答,是的。 莫里律師說,法官大人,政府提出政府復健報-40。阿爾坎律師說,沒有反對意見,法官大人。法官說,它被接納。政府復健報-40被接納為證據。莫里律師說,我們可以公佈它。問,從頂部開始,然後我們會逐頁查看這封郵件,威爾森女士。這個郵件鏈頂部的日期是什麼?答,2020年12月18日。問,這是一封從你發給誰的電子郵件?答,從我發給我的助理,DSA官員。 問,整個郵件鏈的主題是什麼?答,Greenwich LN的京大電匯。問,這封郵件有一個復健,復健的標題是什麼?答,貸款協議,ACA與Greenwich需要簽署的PDF。問,我們看第三頁,洛夫特斯女士。問,集中於頁面大約三分之一處開始的電子郵件,Miriam Clone是誰?答,她是我們新布倫瑞克辦公室的分行經理。問,這封來自Miriam Clone的電子郵件的日期是什麼?答,2020年11月19日。 問,她發給了誰?答,海瑟姆、哈利德和Daniel Podhasky。問,海瑟姆、哈利德的電子郵件域名是什麼?答,Crain諮詢集團。問,你知道Crain諮詢集團是什麼嗎?答,那是她工作的投資諮詢公司。問,Daniel Podhasky的電子郵件域名是什麼?答,LM Capital。問,你能讀一下這封來自Miriam Clone的電子郵件的前兩行嗎?答,早上好,先生們。希望你們今天過得好。我們的合規部門正在對這筆付款進行追溯審查。 問,看看黑色和紅色的文字。你看到了嗎?答,是的。問,如果我們能縮小視圖,洛福特斯女士,並向上滾動幾頁,看看第一頁底部。如果我們能放大,洛福特斯女士。問,這封電子郵件是誰發的?答,Daniel Podhasky。問,日期是什麼?答,2020年12月2日。問,她發給了誰?答,分行經理Miriam Clone,並抄送了海瑟姆、哈利德。問,這封電子郵件的內容說,Hi,Miriam。 我在下面紅色字體中填寫了所需的信息,並附上了所需的支持文件。你看到了嗎?答,是的。問,我們回到第三頁,洛福特斯女士。如果我們能放大那封電子郵件。問,威爾森女士,普林斯頓銀行在第一項中向LM Capital請求了什麼信息?答,我們試圖了解ACA Capital Group的業務活動、聯繫方式、實體地址和電話號碼。所以我們需要了解ACA Capital是什麼公司以及更多關於該公司的信息。 問,你為什麼要請求更多關於該公司的信息?答,因為他們向我們新的客戶轉入了一大筆資金。問,看看第二項中Miriam Clone的請求,請提供ACA Capital Group Limited的組織結構圖,並註明受益所有者,LM Capital對此請求的回應是什麼?答,他們不擁有這些信息。 問,看看第三項中普林斯頓銀行請求Greenwich LN所居銀行業及附加標識信息。你能讀一下紅色字體中的回應嗎?答,Greenwich LN是一家房地產控股公司,成立的目的是擁有和管理房地產資產。地址是紐約市第五大道667號五樓,郵編1065。這是一個私人擁有的實體,不對公眾進行營銷,因此目前沒有網站。電話號碼是917-225-8178。電子郵件地址是dynopatl-mcapital.org。 Greenwich LN的受益所有者是月薪制。問,在第四項中銀行請求ACA Capital Group與受益人Greenwich LN有限責任公司之間的關係,客戶的回應是什麼?答,ACA是貸方,Greenwich LN是借方。問,如果我們能縮小視圖,洛福特森女士,並關注第五項的回應記錄下一頁。所以詳細用途到結尾。問,威爾森女士,Miriam Cologne請求了以下付款的用途。2020年10月20日,一筆金額為999,913.22美元的付款。 這是我們剛剛在帳戶對帳單中看到的付款嗎?答,是的。問,Miriam Cologne請求信息的加二筆付款是什麼?答,2020年10月22日,一筆金額為399,935美元的付款。這也是我們剛剛在對帳單上看到的來自ACA的另一筆付款。問,然後看郵件的進一步部分,銀行請求文件Greenwich LN對此請求的回應是什麼?答,兩筆交易都是貸款協議的一部分。請看附上的貸款協議。 問,銀行請求在14天內提供信息。你看到了嗎?答,是的。問,諾福特斯女士,我們再看看Cologne女士請求的日期是什麼?答,2020年11月19日。問,我們可以放大並向上滾動郵件列。聽一下,我們可以看到這封郵件。問,2020年11月24日,Miriam Cologne發出了一封郵件,這封郵件說了什麼?答,繼續登記。希望你今天過得好。請看11月18日發送的郵件。我需要向我的合規部門回覆。 你能提供所請求的信息嗎?問,我們可以放大並在向上滾動。問,Daniel Podhesky在什麼日期回覆了Miriam Cologne?答,在24日他說,謝謝你的跟進。我們會很快回覆。問,然後在2020年12月1日發生了什麼?答,他再次請求跟進。問,請向上滾動,諾福特斯女士。問,再看看第一頁的底部,Daniel Podhesky在什麼日期提供了所請求的信息?答,12月2日。 問,請看看這一頁的頂部,諾福特斯女士。特別是你寫的郵件,威爾森女士。問,你在這封郵件中寫了什麼?答,這是關於Greenwich LN和ACA Capital之間的關係,這是我們從客戶那裡收到的回答。我想根據一下這些信息。我們可以在我回來時與我的助理在星期一一起討論。問,我們可以放大並看看這封郵件的附件,諾福特斯女士。 向下幾頁。如果我們能放大頂部部分。問,威爾森女士,這是一份Daniel Podhesky為回應銀行的查詢提供的文件嗎?答,是的。問,這份文件的標題是什麼?答,貸款協議。問,協議的日期是什麼?答,2020年10月16日。問,看看第一方的名稱,這些協議的雙方是誰?答,ACA Capital Group和Greenwich LN有限責任公司。問,請放大,諾福特斯女士。並關注第二項中的貸款。 問,威爾森女士,這段第一句話中提到的貸款金額是多少?答,500萬美元。問,我們可以再放大一下,諾福特斯女士。向下滾動,請。還有一頁嗎,還是到此為止。請放大些明顯。問,哪個實體被列為代表ACA Capital Group Limited簽署的?答,Celestial Tide Limited。問,Celestial Tide Limited是如何描述的?答,ACA Capital Group Limited的董事。問,好的,諾福特斯女士,我們可以放下這個。 問,威爾森女士,有沒有一次,一個叫Geeklumps Operations的公司申請在普林斯頓銀行開設賬戶?答,有。問,大約是什麼時候?答,那是在9月底10月初。問,哪一年?答,2020年。問,你是如何了解到這個賬戶申請的?答,他們也是,由同一個投資顧問帶來的。問,你是否對那個賬戶進行了BFA審查?答,是的。問,你對Geeklumps賬戶開設材料有什麼記憶嗎?答,開設文件顯示,他們在波多黎各成立。 業務成立於波多黎各,並在波多黎各和紐約都有地址。他們有他們的SS4,但是要在業務賬戶上簽名的人都不在業務成立文件上,受益人是一個非居民外國人。問,你提到SS4,那指的是什麼?答,SS4是他們的I號碼。也就是國稅局IRS發給企業的信件,分配一個DA號碼,就像你得到你的社會安全號碼一樣。這是他們的唯一標示符。問,諾福特斯女士,我們能公佈政府附件Bob1嗎? 問,威爾森女士,這是不是你剛提到的Geeklumps Operations賬戶的賬戶協議?答,是的。問,我們可以關注頂部部分,諾福特斯女士,左側。這個賬戶所屬機構的全名是什麼?答,Geeklumps Operations有限責任公司。問,Geeklumps Operations有限責任公司的地址是什麼?答,紐約市第五大道590號,21樓,郵編1022。問,現在地址下有手寫注釋。你看到了嗎?答,是的。 問,那上面寫了什麼?答,正確地址。問,諾福特斯女士,我們能同時叫出作為證據的政府附件S886-2009嗎?如果我們能放大頂部部分,看到那裡列出的地址。問,威爾森女士,你看到右邊的郵件是發給誰的嗎?答,kcmkatcreditadvisorygroup.com。問,他發給了誰?答,王彥平。問,看看右邊那裡,有一個叫中心的字段。你看到了嗎?答,抱歉,再說一遍。 問,當然。在交易詳情下,有幾個字段?在中心下列了什麼?答,紐約市第五大道590號,紐約市郵編1022。問,在鄉下兩行,這筆交易的授權日期是什麼?答,2020年10月14日。問,保持這個,諾福特斯女士,看看左邊土林斯頓銀行Github Operations帳戶協議,如果我們能關注那裡的所有者、簽名人信息。問,誰被列為這個帳戶的所有者、簽名人?答,王彥平。 問,我們剛剛在頂部列出的地址,和右邊文件上的地址是否相同?答,是的。問,我們可以縮小這個,諾福特斯女士,並再看看Bob1。我們可以放下S862009。讓我們看看第三頁,關注頂部部分。實際上,從文本的底部到底部右側。問,威爾森女士,帳戶開設的日期是什麼?答,2020年10月30日。問,左上角,這個帳戶的第二個簽名人是誰?答,Alice Hachikawa and Amos。 問,這裡列出的Alice Hachikawa and Amos的職業是什麼?答,董事長。問,諾福特斯女士,我們看看第八頁。問,再次,威爾森女士,這是什麼類型的文件?答,這是有限責任公司授權協議。問,看看這裡,是什麼公司的?答,Github Operations。問,這個公司文件上Github Operations的地址是什麼?答,紐約市第五大道590號,21樓,右邊1022。 問,你看到這裡帳戶的兩個簽名人了嗎?答,王彥平和Alice Hachikawa。問,這些簽名人與上面帳戶開設文檔中列出的一樣嗎?答,是的。問,我們看看第十三頁,諾福特斯女士。如果我們能關注那部分到底部。問,這本護照的名字是什麼?答,王彥平。問,這本護照的先發國家是什麼?答,中國。問,如果我們能關注底部的手寫信息,諾福特斯女士。問,這上面寫了什麼,威爾森女士。 答,第二種身份證明,職業經理。問,我們看看下一頁,第十四頁。問,威爾森女士,這是信用卡的圖片嗎?答,是的。問,為什麼普林斯頓銀行會在帳戶開設時收集信用卡掃描件?答,這可以用作個人的第二種身份證明。問,這張信用卡上列出的名字是什麼?答,紐約金權。名字是王彥平。問,我們看看第二十一頁。問,再次,威爾森女士,這是Github Operations帳戶的受益所有人證明嗎?答,是的。 問,看著表格,開設帳戶的人列為Alex H,對嗎?答,對。問,然後把定時期的名稱和地址,與我們在開設帳戶的文件中看到的一樣,對嗎?答,是的。 問,根據這個文件,Geek Loves的最終受益所有人叫什麼名字?答,何浩然。問,你能拼一下這個名字嗎?答,He,姓氏,H-L-O-R-A-N。問,看看地址欄,你能讀出那個地址嗎?答,79 Eastworks Drive Custom, Hackett,UK。問,如果我們能放大到日期部分?問,這個表格提交的日期是什麼?答,2020年10月29日。問,這是普林斯頓銀行提供給Geek Loves的工資文件,對嗎? 答,是的。這是銀行給他們填寫的表格,用來說明他們的受益所有人是誰。問,洛夫特森女士,我們能看看第25頁嗎?問,威爾森女士,這是什麼類型的文件?答,這是Geek Loves的工資組織證書。問,看看這個Geek Loves在哪裡成立的?答,波多黎各。問,在哪個日期?答,2020年10月7日。法官說,好了,現在是下午三點,我們今天的工作到此結束。陪審團成員們,記住你們不能在自己之間或與其他人討論此案。 不要允許任何人在你們面前討論此案。不要閱讀、觀看或收聽任何與本次審判主題有關的任何來源的信息。祝你們晚上愉快。明天早上9點30分準備好進入法庭。謝謝。法庭書記員說,陪審團退庭。陪審團不在場。法官說,你可以離開了。不要討論你的證詞。證人暫時退場。陪審團不在場。法官說,請坐。我們預計,明天誰會作證。 莫里律師說,我們將繼續聽威爾森女士的證詞,然後是我們之前討論過的VTOL員工羅伯茨,然後是柯林斯。對於柯林斯先生,我們預計明天不會超過他的直接詢問。但對於我們今天早上提出的關於文件的問題,我們已經與辯護律師討論過。我們的建議是,如果法庭同意,在極不可能的情況下,我們明天完成了他的直接詢問,我們將請求休庭,讓辯方有周末的時間準備他的交叉詢問。再次強調,我認為這種時間安排極不可能。 我懷疑他在一天結束時仍然會在直接詢問中。法官說,還有其他事嗎?莫里律師說,政府方沒有其他事。法官說,好的。請讓證人明天上午九點二十九分到證人席。祝你們晚上愉快。休庭至二零二四年六月十四日上午九點。